1、联交所证券交易服务公司申请成为上交所交易参与人，应当提交下列文件：
申请书、承诺书；
证监会、香港证券及期货事务 委员会相关批准文件；
企业法人营业执照；
公司章程；
2、沪股通业务管理制度、技术安排，以及委托联交所承担沪股通业务相关职责的安排；
董事、监事、高级管理人员的个人资料；
联交所参与者参与沪股通业务的承诺书文本、技术标准及其他要求；
联交所证券交易服务公司与香港zhongyang结算有限公司的沪股通结算协议；
3、拟开展沪股通业务的联交所参与者名单，以及上述联交所参与者符合技术标准及其他要求的情况说明；
与沪股通有关的费用收取方式和标准；
上交所要求的其他文件。
